非法證券期貨活動項案例（二）

六、警惕以“會員升級”“補款退賠”等連環行騙

       案例：投資者A交了5000元會費，成為了某投資咨詢公司的會員。3個月來，其所購買的由該公司“王老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態。一日，投資者A接到該公司售后回訪的電話，回訪人員稱公司所推薦的股票都是漲停股票，對A虧損的情況一定會徹查清楚。兩天后，A接到自稱為“某總監”的電話，稱為了彌補A的損失，公司以優惠的價格將A升級為高級會員，只要再繳納8000元就能享受到38868元高級會員的待遇，由其親自指導炒股，保證能獲取50%以上的收益。為了挽回之前的損失，A又給該公司匯去了8000元，原本以為可以挽回虧損，可是隨后電話就沒人接聽了。A這才明白過來，原來自己被一騙再騙，掉進了非法投資咨詢機構的陷阱。

七、警惕虛假“原始股”“轉板上市”“海外上市”

       案例：某日，小剛的微信上有名女性加他好友，閑聊之下，該女性自稱其叔叔是某證券交易所的領導，有內幕信息，得知某公司即將從新三板轉主板上市，預測該公司股價在主板掛牌上市后肯定會大幅上漲。小剛認為機不可失，詢問購買該公司股票的途徑，該女子于是“半推半就”地幫忙解決了小剛購買新三板股票的資格，并牽線搭橋聯系到該公司某股東，雙方幾度磋商后，十分愉快地以15元每股的價格交易了80萬股，價值120萬元。小剛之后稍覺不妥，于是親自致電該公司詢問，該公司董事會秘書告知小剛，現今公司股票價值僅1-2元，且公司虧損嚴重，即將在新三板市場摘牌。小剛方知被騙。

八、警惕假冒合法機構或人員

       案例：不法分子冒充某證券公司工作人員，通過微信加好友后向客戶發送該證券公司最新的交易軟件，向客戶介紹最新的軟件支持免費十檔行情，享有費率優惠等。投資者王某被免費、優惠的功能所吸引，于是下載該軟件進行注冊。在進行銀行卡綁定時，在該“工作人員”引導進行銀證轉賬，經操作后賬戶資金余額變為230元，資金不知去向。王某立刻跟“工作人員”聯系，此時已被刪除微信好友。經查證，該交易軟件APP為不法分子假冒證券公司APP，通過使用與證券公司官方軟件的標識一致的APP進行詐騙。

九、重慶“撮合網”股票配資案一審判決

       案例：重慶市渝北區人民法院就重慶“撮合網”股票配資案作出一審判決，被告人李某等8人因犯非法經營罪，最高被判處10年有期徒刑，并處以最高400萬的罰金。

       法院查明，李某等8人在明知其開立的融鑫匯公司不具有經營證券業務資質的情況下，以贏利為目的，開展場外配資業務，這8名被告人分別為公司股東、總經理、副總經理、招商部主管、風控部主管等。被告人事先聯系好金主提供配資資金及真實證券賬戶使用權，通過代理商進行客戶開發?？蛻敉ㄟ^融鑫匯公司提供的第三方交易終端軟件“撮合網”、“撮合寶”APP、微信公眾號等互聯網平臺（統稱“撮合網”平臺）開立證券子賬戶，交納保證金，獲得3至8倍融資，并在上述平臺進行證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券交易清算，客戶交易委托等通過上述平臺系統后臺自動對應到金主提供的真實證券賬戶，并由真實證券賬戶向證券公司委托實現證券交易。融鑫匯公司以管理費和服務費等名義收取客戶配資利息和交易手續費，經營期間，共開立子賬戶1.7萬余戶，成交金額288億余元，獲取管理費、延期費用、用戶服務費、出金手續費等收入共計3.5億余元。

       法院認為，被告人李某等8人違法國家規定，未經國家有關主管部門批準非法經營證券業務，擾亂市場秩序，情節特別嚴重，其行為均已構成非法經營罪，依法判處被告人李某等8人有期徒刑10年至緩刑3年不等的刑罰，并處以400萬至10萬不等的罰金，追繳違法所得，沒收作案工具。

十、警惕假冒“合格境外投資者”名義開展的不法活動

       案例：近日，有機構謊稱為經證監會許可的合法機構，非法兜售或推薦金融產品。期間，不法機構向投資者展示證監會官網公示的某“合格境外投資者資格”批復截屏，假稱為該境外機構員工，名義上開展銷售金融產品、代理證券買賣、推薦股票基金期貨產品、舉辦炒股大賽等業務活動，并宣稱可獲得高額回報，實為博取投資者信任實施不法行為。

       合格境外投資者（包括合格境外機構投資者QFII和人民幣合格境外機構投資者RQFII）是經證監會批準，使用來自境外的資金，以自身名義在境內開展證券期貨投資的境外投資者。此類機構僅以自身名義在華投資，不在境內開展任何證券期貨經營性活動，且不具備在境內開展證券經紀、基金銷售等證券基金期貨業務經營資質。根據國家法律法規規定，假借“合格境外投資者”名義，以銷售金融產品等形式為噱頭，誘導投資者參與投資并侵占投資者資產的行為，涉嫌詐騙。

       提醒廣大投資者，警惕并遠離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內開展的各類經營性活動，以免遭受財產損失。一旦發現，請及時向公安機關報案。